Categoría Cumplimiento

Prevención de Lavado de Dinero

Servicios de diagnóstico, diseño e implementación del sistema de control interno para el cumplimiento de leyes y regulaciones para laprevención de lavado de dinero y activos, y financiamiento al terrorismo (PLDA/FT).

  • Automatización de controles para monitoreo de transacciones
  • Automatización de gestión de debida diligencia en listas de cautela 
  • Implementación de matrices de riesgos 
  • Diseño de control interno AML
  • Entrenamiento recurrente a personal de áreas claves de cumplimiento (con apoyo de INSAFORP)

SOX Sarbanes – Oxley

SOX o «Sarbanex Oxley Act», es una ley promulgada por el gobierno de los Estados Unidos de Norteamérica, debido a los escándalos financieros ocurridos entre el año 2000 a 2008, esta ley es supervisada por la comisión «SEC» que aplica a las empresa públicas que cotizan en la bolsa de valores de Nueva York «NYSE» y sus filiales locales o en el extranjero.